Коммерческий Банк Альба Альянс :: Клиентам :: Общие условия осуществления депозитарной деятельности

Клиентам » Общие условия осуществления депозитарной деятельности

Здесь Вы можете скачать Общие условия осуществления депозитарной деятельности (в формате MS Word, .zip-архив).

Общие условия осуществления депозитарной деятельности (регламент депозитарного обслуживания) Коммерческого Банка «Альба Альянс» (Общество с ограниченной ответственностью)

Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке Ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями);
Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку Ценных бумаг № 36 от 16 октября 1997.
Правил ведения учета Депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации № 44 (Утв. приказом Банка России от 25 июля 1996 № 02-259).
Других действующих нормативных правовых актов

1.3. Настоящий Регламент является основным документом Депозитария, определяющим спектр услуг, предоставляемых Депозитарием, и описывающим общий порядок предоставления этих услуг.
1.4. Настоящий Регламент является неотъемлемой частью депозитарного договора (договора Счета депо) и/или междепозитарного договора (договора Счета депо), и/или Договора с Попечителем Счета депо Депонента.
1.5. Настоящий Регламент является открытым документом, доступным для ознакомления настоящим и потенциальным клиентам Депозитария, а также другим заинтересованным лицам.
1.6. Депозитарий оказывает услуги российским и иностранным юридическим и физическим лицам на основании заключаемых с ними депозитарных договоров (договоров Счета депо).
1.7. Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются Ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации. В соответствии с требованиями федеральных законов и иных нормативных правовых актов объектом депозитарной деятельности Депозитария могут также являться Ценные бумаги, выпущенные нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов.
1.8. Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются эмиссионные Ценные бумаги любых форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения. Объектами депозитарной деятельности могут являться также неэмиссионные Ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной действующим законодательством формы и порядка.
1.9. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска Ценных бумаг могут быть Депонент и/или Депозитарий. Депозитарий вправе отказать Депоненту, инициировавшему процедуру приема Ценных бумаг на обслуживание, в предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами случаях.
1.10. В целях обеспечения сохранности Ценных бумаг Депонентов Депозитарий обеспечивает обособленное хранение Ценных бумаг и/или учет прав на Ценные бумаги Депонентов от Ценных бумаг, принадлежащих самому Депозитарию. В этих целях Депозитарий выступает в качестве Номинального держателя Ценных бумаг Депонентов в реестре Владельцев именных Ценных бумаг или у другого депозитария и обеспечивает разделение счетов, открываемых в реестре Владельцев именных Ценных бумаг или у другого депозитария, на счет для собственных Ценных бумаг и счет для Ценных бумаг Депонентов.

2. Используемые термины и понятия.
2.1. В настоящих Условиях используются следующие термины и понятия:
Акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.
Бездокументарная форма эмиссионных Ценных бумаг - форма эмиссионных Ценных бумаг, при которой Владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра Владельцев Ценных бумаг или, в случае депонирования Ценных бумаг, на основании записи по Счету депо.
Безналичный выпуск Ценных бумаг - бездокументарный выпуск или документарный выпуск с обязательным централизованным хранением.
Владелец - физическое или юридическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Выпуск Ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного Эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав Владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения).
Внутренние Ценные бумаги – эмиссионные Ценные бумаги, номинальная стоимость которых указана в валюте Российской Федерации и выпуск которых зарегистрирован в Российской Федерации, или иные Ценные бумаги, удостоверяющие право на получение валюты Российской Федерации, выпущенные на территории Российской Федерации.
Внешние Ценные бумаги – Ценные бумаги, в том числе в бездокументарной форме, не относящиеся в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации к Внутренним ценным бумагам.
Депозитарий - Коммерческий Банк «Альба Альянс» (Общество с ограниченной ответственностью), осуществляющий Депозитарную деятельность.
Депозитарная деятельность - оказание Депозитарием услуг по хранению сертификатов Ценных бумаг и/или учету и переходу прав на Ценные бумаги.
Депозитарная операция - совокупность действий, осуществляемая Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами Ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.
Депозитарный договор (договор Счета депо) - договор между Депозитарием и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе Депозитарной деятельности.
Междепозитарный договор (договор Счета депо) - договор между Депозитарием и Депонентом, где Депонентом является другой депозитарий.
Депонент - физическое или юридическое лицо, пользующееся на договорных основах услугами Депозитария по хранению сертификатов Ценных бумаг и/или учету и переходу прав на Ценные бумаги.
Документарная форма эмиссионных Ценных бумаг - форма Эмиссионных Ценных бумаг, при которой Владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата Ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по Счету депо.
Закрытый способ учета Ценных бумаг - способ учета прав на Ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять Поручения Депонента (Попечителя) в отношении любой конкретной Ценной бумаги, учтенной на Счете депо Депонента, или Ценных бумаг, учтенных на Счете депо Депонента и удостоверенных конкретным сертификатом.
Именные Ценные бумаги - Ценные бумаги, по которым информация о Владельцах должна быть доступна Эмитенту в форме реестра Владельцев Ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требует обязательной идентификации Владельца.
Инициатор операции – Депонент (Попечитель, Оператор), должностные лица Депозитария, уполномоченные государственные органы, Эмитент или регистратор по поручению Эмитента.
Корреспондентские отношения по Ценным бумагам - отношения между двумя депозитариями, регламентирующие порядок учета прав на Ценные бумаги, помещенные на хранение одним депозитарием (домицилиантом) в другой депозитарий (домицилиат).
Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета Ценных бумаг.
Лицевой Счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета Ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом Счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых Депозитарных операций.
Маркированный способ учета Ценных бумаг - способ учета прав на Ценные бумаги при котором Депонент (Попечитель, Оператор), отдавая поручение, кроме количества Ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные Ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются Ценные бумаги, определяются условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп Ценных бумаг, и/или удостоверяющих их сертификатов.
Место хранения - хранилище Депозитария, внешнее хранилище или депозитарий (реестродержатель), где находятся сертификаты Ценных бумаг (решение о выпуске Ценных бумаг), удостоверяющие Ценные бумаги, права на которые учитываются в Депозитарии.
Номинальный держатель - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся Депонентом Депозитария, и не являющееся Владельцем в отношении этих Ценных бумаг.
Облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее держателя на получение от Эмитента облигации в предусмотренный ею срок ее номинальной стоимости и зафиксированного в ней процента от этой стоимости или иного имущественного эквивалента, а также иные имущественные права ее держателя, если это не противоречит законодательству Российской Федерации.
Оператор Счета депо – юридическое лицо, не являющееся Депонентом, но имеющее право на основании зарегистрированного в Депозитарии договора Оператора с Депонентом или Поручения Депонента Оператору отдавать распоряжения на выполнение операций по его Счету депо в рамках установленных договором или поручением полномочий.
Основание депозитарной операции - поручение Инициатора операции.
Открытый способ учета Ценных бумаг - способ учета прав на Ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депонент (Попечитель) может давать Поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству Ценных бумаг, учитываемых на Счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.
Попечитель Счета депо - профессиональный участник рынка Ценных бумаг, не являющийся Депонентом Счета депо, имеющий право на основании полномочий, переданных ему Депонентом, отдавать распоряжения на выполнение Депозитарных операций по Счету депо Депонента в Депозитарии и осуществлять права по ценным бумагам, принадлежащим Депоненту. У Счета депо не может быть более одного Попечителя.
Поручение - документ, подписанный Инициатором Депозитарной операции и переданный в Депозитарий.
Раздел Счета депо - учетный регистр аналитического Счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов.
Распорядитель Счета депо - физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со Счетом депо Депонента в том числе в рамках полномочий, установленных соответствующей доверенностью.
Регистратор (держатель реестра Владельцев Ценных бумаг, реестродержатель) - Эмитент или профессиональный участник рынка Ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра.
Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый Эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество Ценных бумаг.
Счет депо Депонента - пассивный аналитический Счет депо, необходимый для исполнения Депозитарием договора Счета депо с Депонентом. На этом счете учитываются права на Ценные бумаги, принадлежащие Депоненту.
Счет депо ЛОРО - пассивный аналитический Счет депо, предназначенный для учета Ценных бумаг, переданных депозитарием-Депонентом на хранение в Депозитарий. На Счете депо ЛОРО учитываются Ценные бумаги, не являющиеся собственностью депозитария-Депонента, а учитываемые депозитарием- Депонентом в пользу своих Депонентов на их Счетах депо.
Счет депо НОСТРО - активный аналитический Счет депо, открываемый в учете Депозитария. Этот счет предназначен для учета Ценных бумаг, помещенных на хранение или для учета в другой депозитарий (домицилиат), или Ценных бумаг, учитываемых у реестродержателя.
Ценные бумаги - Ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации, а также Ценные бумаги, выпущенные нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям законов и иных нормативных актов Российской Федерации; эмиссионные именные Ценные бумаги любых форм выпуска, а также неэмиссионные Ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.
Ценные бумаги на предъявителя - Ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации Владельца.
Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками: закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных законом формы и порядка; размещается выпусками; имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
Эмитент - юридическое лицо, или органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед Владельцами Ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ценными бумагами.
2.2. Термины, используемые в настоящем Регламенте и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом № 39-ФЗ «О рынке Ценных бумаг» от 22 апреля 1996 года, Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку Ценных бумаг № 36 от 16 октября 1997 года, иными законодательными и нормативными актами Российской Федерации.

3. Отношения Депозитария с третьими лицами.
3.1. Депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению обязанностей по хранению сертификатов Ценных бумаг и/или учету и переходу прав на Ценные бумаги Депонентов. В этом случае Депозитарий отвечает перед Депонентом за действия другого депозитария, как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Депонента (Попечителя, Оператора), или когда проведение операций с ценными бумагами Депонента на определенных торговых площадках невозможно без установления соответствующих междепозитарных отношений между Депозитарием и иным депозитарием.
3.2. Порядок ведения междепозитарных Корреспондентских отношений определяется междепозитарным договором.
3.3. Ценные бумаги Депонента, принятые на хранение, могут быть депонированы как в собственном хранилище Депозитария, так и в хранилищах других депозитариев на основе соответствующих договоров.
3.4. При взаимодействии с реестродержателем Депозитарий исполняет функции Номинального держателя именных Ценных бумаг своих Депонентов. Перерегистрацию Ценных бумаг на имя Депозитария, как Номинального держателя, в реестре Ценных бумаг осуществляет Депонент в соответствии с правилами ведения реестра конкретного реестродержателя.
3.5. С момента регистрации в качестве Номинального держателя в реестре или депонирования Ценных бумаг Депонента на междепозитарном счете Депозитария в другом депозитарии Депозитарий обязан предпринимать все действия, необходимые для реализации прав своих Депонентов по ценным бумагам.
3.6. Внешний контроль деятельности Депозитария осуществляют уполномоченные органы, в компетенцию которых входит контроль за осуществлением депозитарной деятельности. Внешний контроль реализуется в частности в форме:

регулярного предоставления Депозитарием отчетности по депозитарным операциям в соответствии с требованиями нормативных правовых актов;
проверок документов Депозитария, предоставленных по запросу лицензирующего (надзорного) органа;
проверок деятельности Депозитария со стороны лиц, уполномоченных лицензирующим надзорным органом.

ГЛАВА 2. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ

1.Общие положения
1.1. В зависимости от характера выполняемых действий различают четыре основные типа Депозитарных операций:

инвентарные (бухгалтерские)
административные
информационные
глобальные

Инвентарные (бухгалтерские) операции – Депозитарные операции, изменяющие остатки Ценных бумаг на лицевых Счетах депо в Депозитарии.
Административные операции – Депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет Счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков Ценных бумаг на лицевых Счетах депо.
Информационные операции – Депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и справок о состоянии Счетов депо, Лицевых Счетов депо и иных учетных регистров Депозитария, а также об осуществлении депозитарной деятельности.
Глобальной операцией считается Депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском Ценных бумаг. Как правило, проведение глобальных операций происходит по инициативе Эмитента и связано с проведением им корпоративных действий.
Также возможна Комплексная депозитарная операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов – инвентарные (бухгалтерские), административные, информационные. При исполнении Комплексной операции изменяется содержимое анкет счетов и иных учетных регистров Депозитария, а также остатки на лицевых Счетах депо.
1.2. Основанием для исполнения Депозитарной операции для Депозитария является поручение Инициатора операции.
1.3. В зависимости от Инициатора Депозитарной операции различают следующие виды поручений:

клиентские – Инициатором Депозитарной операции является Депонент (Попечитель, Оператор), уполномоченное им лицо,
служебные – Инициатором Депозитарной операции является должностное лицо Депозитария;
официальные – Инициатором Депозитарной операции являются уполномоченные государственные органы;
глобальные - Инициатором Депозитарной операции, как правило, является Эмитент или регистратор по поручению Эмитента.

1.4. Депозитарная операция производится на основании Поручения и завершается составлением отчета об исполнении Поручения. Стадии исполнения депозитарной операции:

прием Поручения от Инициатора операции и проверка правильности оформления Поручения;
исполнение или неисполнение Поручения;
составление отчета об исполнении Поручения или об отказе в исполнении Поручения;
передача отчета об исполнении или отказа в исполнении Поручения Инициатору операции и/или указанным им лицам.

1.5. Депозитарий принимает Поручения Депонента (Попечителя, Оператора) к исполнению при соблюдении следующих требований:

Поручение сформировано в соответствии с настоящим Регламентом;
Поручение содержит все необходимые данные для его исполнения;
Подпись Инициатора Поручения совпадает с данными, предоставленными Депозитарию и у Депозитария отсутствуют сомнения в ее подлинности. Поручение Депонента - физического лица, подаваемое в бумажной форме, должно быть подписано им самим, либо Попечителем, Оператором, либо уполномоченным им лицом (распорядителем Счета депо), образцы подписей которых предоставлены Депозитарию. Поручение Депонента - юридического лица, подаваемое в Депозитарий в бумажной форме, должно быть подписано уполномоченным лицом (распорядителем Счета депо) этого юридического лица, либо Попечителем, Оператором, либо уполномоченным ими лицом (распорядителем Счета депо), образец подписи которого предоставлен Депозитарию.
Поручение предоставлено в Депозитарий лицом, имеющим соответствующие полномочия

1.6. Поручения на исполнение операций подаются Депонентом (Попечителем, Оператором) в бумажной и/или электронной форме (по системе СВИФТ) с соблюдением требований действующего законодательства, настоящего Регламента и договора между Депозитарием и Депонентом (Попечителем). Обмен ключами для использования системы СВИФТ производится на основании заявления Депонента (Приложение № 11 к Регламенту).
1.7. В случае подачи Поручения с использованием факсимильной связи Депонент (Попечитель, Оператор) обязан направить Депозитарию оригинал Поручения не позднее следующего рабочего дня, следующего за днем подачи Поручения по факсу. Депозитарий вправе потребовать от Депонента оригинал Поручения для выполнения Депозитарных операций, связанных с уменьшением количества Ценных бумаг на Счете депо Депонента.
1.8. Депозитарий не принимает к исполнению Поручения, если текст Поручения, переданный по факсимильной связи, не читается, искажен или не позволяет однозначно определить условия Поручения. В любом случае при возникновении разногласий по поводу толкования содержания Поручения, переданного по факсимильной связи, правильным будет считаться толкование Депозитария.
1.9. При необходимости получения отметки Депозитария о приеме Поручения Депонент (Попечитель, Оператор) вместе с оригиналом Поручения подает копию.
1.10. Депозитарий не исполняет Поручения Депонента (Попечителя, Оператора), если представленные документы оформлены с нарушением требований действующего законодательства, нормативных актов Российской Федерации или настоящего Регламента, а также в случае, если:

поручение дано в отношении Ценных бумаг, права на которые учитываются закрытым способом, при этом индивидуальные признаки Ценных бумаг, указанные в поручении, не соответствуют индивидуальным признакам Ценных бумаг, находящихся на Счете депо Депонента;
ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами так, что исполнение Поручения невозможно;
содержание Поручения не соответствует установленным Депозитарием требованиям;
указанные в поручении реквизиты не позволяют однозначно идентифицировать Счет депо;
у Депозитария возникли сомнения в соответствии подписей и/или оттиска печати подписям и оттиску печати, имеющимся в распоряжении Депозитария;
в иных аналогичных случаях.

1.11. В случае неисполнения Поручения Депозитарий предоставляет Депоненту (Попечителю, Оператору) мотивированный отказ в выполнении операции не позднее следующего дня со дня приема Поручения к исполнению.
1.12. Подача поручений и иных документов от Депонентов (Попечителей, Операторов) и других Инициаторов в Депозитарий осуществляется с 9:00 до 17:00 каждого рабочего дня. Поручение или иной документ считаются принятыми Депозитарием к исполнению не позднее рабочего дня, следующего за днем их подачи. Для целей настоящего Регламента день принятия документов к исполнению называется днем «Т».
1.13. Отчетные документы по результатам осуществленных Депозитарных операций предоставляются с 9:00 до 17:00 каждого рабочего дня.
1.14. В общем случае Депозитарная операция производится в течение трех рабочих дней со дня приема Депозитарием Поручения к исполнению. В случаях, когда для исполнения определенного Поручения Депозитарию требуется произвести дополнительные действия (например, открытие счета Номинального держателя, заключение корреспондентских отношений, проверка подлинности сертификатов и т.д.) или при наличии других обстоятельств, не зависящих от Депозитария, последний вправе установить иные сроки исполнения операции.
1.15. Поручение действительно в течение 10 календарных дней со дня его оформления.
1.16. Завершением Депозитарной операции является предоставление отчета о выполнении операции. Отчеты могут передаваться по почте, факсимильной связи, в электронном виде (по системе СВИФТ) или под расписку уполномоченного лица. Порядок передачи отчетов определяется договором Депонента и Депозитария и Анкетой Депонента.

2. Способы учета и места хранения Ценных бумаг.
2.1. Учет прав на Ценные бумаги в Депозитарии может проводиться следующими способами:

открытый способ учета;
закрытый способ учета;
маркированный способ учета.

Депозитарий вправе самостоятельно определить применяемые им способы учета прав на Ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска Ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием.
2.2. Учет Ценных бумаг ведется в штуках. В целях ведения депозитарного учета одной ценной бумагой (одной штукой) следует считать минимальный номинал обращающихся Ценных бумаг данного выпуска, если иное не определено условиями обращения Ценных бумаг.
2.3. Местом хранения для бездокументарных Ценных бумаг является соответствующий реестродержатель или другой депозитарий, в которых у Депозитария открыты Счета депо Ностро; в отношении документарных Ценных бумаг в качестве места хранения используется хранилище Депозитария или хранилища других юридических лиц на основе соответствующих договоров.

3. Операции Депозитария
3.1. Депозитарий может производить следующие основные виды Депозитарных операций:
Административные операции:

Открытие Счета депо
Закрытие Счета депо
Открытие раздела Счета депо
Закрытие раздела Счета депо
Изменение анкетных данных Депонента
Назначение Попечителя Счета депо
Отмена полномочий Попечителя Счета депо
Назначение Оператора Счета депо (раздела Счета депо)
Отмена полномочий Оператора Счета депо (раздела Счета депо)
Назначение Распорядителя Счета депо
Отмена полномочий Распорядителя Счета депо
Отмена поручений

Инвентарные (бухгалтерские):

Прием на хранение и/или учет Ценных бумаг
Снятие с хранения и/или учета Ценных бумаг
Перевод Ценных бумаг
Смена места хранения (перемещение) Ценных бумаг

Комплексные операции:

Блокировка Ценных бумаг или операций по счету депо
Снятие блокировки Ценных бумаг или операций по счету депо
Обременение Ценных бумаг обязательствами
Прекращение обременения Ценных бумаг обязательствами

Информационные операции:

Формирование отчетов/справок и/или выписок по счетам депо
Формирование необходимых учетных регистров Депозитария
Формирование информационных сообщений
Предоставление информации и документов, касающихся осуществления Депонентами прав по ценным бумагам, в соответствии с действующим законодательством и нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Глобальные операции:

Конвертация Ценных бумаг
Дробление или консолидация Ценных бумаг
Аннулирование(погашение) Ценных бумаг
Объединение дополнительных выпусков эмиссионных Ценных бумаг
Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительных выпусков эмиссионных Ценных бумаг
Начисление доходов по ценным бумагам

Иные операции, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации.

Административные операции

4.Открытие Счета депо
4.1. Операция по открытию Счета депо Депонента представляет собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции.
4.2. В депозитарии открываются Счета депо юридическим и физическим лицам, являющимся резидентами и нерезидентами РФ.
4.3. Открытие Счета депо Депоненту производится после заключения с ним Депозитарного договора или Междепозитарного договора (Договор Счета депо) и получения Депозитарием документов, необходимых для открытия Счета депо, если иное не предусмотрено настоящим Регламентом.
4.4. Открытие Счета депо не влечет за собой обязанности Депонента по зачислению на него Ценных бумаг.
4.5. В отдельных случаях допускается открытие Счета депо с отложенным заключением Депозитарного договора (Междепозитарного договора). Такой порядок открытия Счета депо возможен в случае осуществления операции приема Ценных бумаг в пользу лица, ранее не имевшего Счета депо в Депозитарии, в его отсутствие. Не допускается снятие с учета Ценных бумаг со Счета депо, открытого с отложенным заключением Депозитарного договора (Междепозитарного договора), до заключения соответствующего Договора и предоставления документов, предусмотренных настоящими Условиями.
4.6. При открытии Счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария номер Счета депо. Номер Счета депо сообщается Депоненту и должен указываться им на всех Поручениях, распоряжениях, запросах и иных документах, передаваемых Депозитарию. Номер Счета депо не является конфиденциальной информацией.
4.7. Депозитарий имеет право перекодировать Счет депо Депонента с уведомлением последнего не позднее чем за 10 (Десять) рабочих дней до даты перекодировки счета.
4.8. В целях осуществления депозитарного учета Депозитарий открывает и ведет следующие виды счетов:

Счета депо Владельца
Счета депо Номинального держателя ( Счет депо ЛОРО)
Счета депо Доверительного управляющего
Счета депо Залогодержателя

4.9. Открытие Счета депо Владельца
4.9.1. Счет депо Владельца открывается в Депозитарии юридическим и физическим лицам, которым Ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Входящие документы для юридических лиц - резидентов Российской Федерации:

Заявление на открытие счета (Приложение 1 к Регламенту).
Анкета юридического лица (Приложение 2 к Регламенту).
Нотариально заверенные копии учредительных документов: Устава, Учредительного договора, а также Свидетельства о регистрации, Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном после 1 июля 2002 года и соответствующего свидетельства о государственной регистрации, выданное уполномоченным органом до 1 июля 2002 года, лицензии на совершение банковских операций (для кредитных организаций).
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе.
Нотариально заверенная карточка с образцами подписей и оттиска печати.
Документы, подтверждающие полномочия руководителя и главного бухгалтера, например: Протокол Собрания учредителей, Решение Совета Директоров, Приказ и т.д., заверенные печатью и подписью руководителя.
Коды Госкомстата.
Копия лицензии профессионального участника рынка Ценных бумаг Депонента (если таковая имеется). Для доверительного управляющего - копия лицензии на право осуществления деятельности по доверительному управлению ценными бумагами.

Входящие документы для юридических лиц - нерезидентов Российской Федерации:

Заявление на открытие счета (Приложение 1 к Регламенту).
Анкета юридического лица (Приложение 2 к Регламенту).
Легализованные в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей (с заверенным переводом на русский язык) копии учредительных документов, в частности, Устав, Учредительный договор (включая документы, подтверждающие место нахождения (юридический адрес) нерезидента) или их аналоги*.
Легализованные в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей (с заверенным переводом на русский язык) оригинал или копии свидетельства о регистрации и/или выписки (копии выписки) из торгового реестра, другие документы, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством страны его местонахождения или их аналоги.*
Нотариально заверенные образцы подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, а также оттиска печати нерезидента.
Документы, подтверждающие полномочия лиц, действующих без доверенности, либо доверенность на распорядителя Счета депо и документы, подтверждающие полномочия лиц, выдавших такую доверенность.
Уполномоченные лица действуют на основании доверенности, оформленной в следующем порядке. Доверенность должна быть удостоверена нотариально либо посольством (консульством) иностранного государства в Российской Федерации, либо посольством (консульством) Российской Федерации за границей и предоставлена в Депозитарий вместе с заверенным переводом на русский язык. Доверенность, присланная (вывезенная) из-за границы, должна быть легализована, либо удостоверена в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей и представлена в Депозитарий вместе с заверенным переводом на русский язык.

*/ Вместо легализации на документах может быть проставлен апостиль в соответствии с Гаагской конвенцией от 5 октября 1961 года.
Входящие документы для физических лиц - резидентов Российской Федерации:

Заявление на открытие счета (Приложение 1А к Регламенту).
Анкета физического лица (Приложение 2А к Регламенту).
Общегражданский паспорт или военно-учетный документ, удостоверяющий личность.
Доверенность на распорядителя Счета депо (при необходимости).

Входящие документы для физических лиц - нерезидентов Российской Федерации:

Заявление на открытие счета (Приложение 1А к Регламенту).
Анкета физического лица (Приложение 2А к Регламенту).
Паспорт или иной документ, удостоверяющий личность физического лица - нерезидента в соответствии с законодательством страны, гражданином которой он является.
Доверенность на распорядителя Счета депо (при необходимости).

Исходящие документы:

извещение об открытии Счета депо Владельца. (Приложение № 12 к Регламенту)

График исполнения:

подача всех необходимых для открытия Счета депо документов - не позднее дня «Т»;
прием всех необходимых для открытия Счета депо документов к исполнению - день «Т»;
открытие Счета депо владельца - не позднее дня «Т+2»;
извещение Депонента об открытии Счета депо владельца – не позднее дня «Т+3».

4.10. Открытие Счета депо Номинального держателя ( Счет депо Лоро)
4.10.1. Счет депо Номинального Держателя открывается в Депозитарии юридическим лицам, имеющим лицензию профессионального участника рынка Ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности.
4.10.2. На Счете депо Номинального Держателя Депозитарий осуществляет хранение и/или учет прав на Ценные бумаги клиентов Депонента, переданные последнему по депозитарным договорам или по договорам о междепозитарных отношениях в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Входящие документы:

кроме документов, указанных в пункте 4.9., Копия лицензии профессионального участника рынка Ценных бумаг Депонента, дающая право на осуществление депозитарной деятельности.

Исходящие документы:

извещение об открытии Счета депо Лоро (Приложение 12 к Регламенту).

График исполнения:

подача всех документов, необходимых для открытия Счета депо Лоро - не позднее дня «Т»;
прием к исполнению всех документов, необходимых для открытия Счета депо Лоро - день «Т»;
открытие Счета депо Лоро - не позднее дня «Т+2»;
извещение Депонента об открытии Счета депо Лоро – не позднее дня «Т+3».

4.11. Открытие Счета депо Доверительного управляющего
4.11.1. Счет депо Доверительного управляющего открывается в Депозитарии юридическим лицам, имеющим лицензию профессионального участника рынка Ценных бумаг на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами или лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
4.11.2. На Счете депо Доверительного управляющего Депозитарий осуществляет хранение и/или учет прав на Ценные бумаги клиентов Депонента, переданные последнему по договорам доверительного управления ценными бумагами.
Входящие документы:

кроме документов указанных в пункте 4.9. Копия лицензии профессионального участника рынка Ценных бумаг Депонента, дающая право на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.

Исходящие документы:

извещение об открытии Счета депо Доверительного управляющего (Приложение 12 к Регламенту).

График исполнения:

подача всех документов, необходимых для открытия Счета депо Доверительного управляющего - не позднее дня «Т»;
прием к исполнению всех документов, необходимых для открытия Счета депо Доверительного управляющего - день «Т»;
открытие Счета депо Доверительного управляющего - не позднее дня «Т+2»;
извещение Депонента об открытии Счета депо Доверительного управляющего – не позднее дня «Т+3»

4.12. Открытие Счета депо Залогодержателя
4.12.1. На Счете депо Залогодержателя Депозитарий осуществляет хранение и/или учет прав на Ценные бумаги, переданные Депоненту в соответствии с договором залога.
4.12.2. Залогодержатель не является Владельцем Ценных бумаг, учитываемых на его Счете депо. На одном Счете депо Залогодержателя учитываются все Ценные бумаги, переданные ему по различным договорам залога.
Входящие документы:

кроме документов указанных в пункте 4.9. Оригинал или нотариально заверенная копия договора залога (заклада), либо оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог (заклад), в случае отсутствия отдельного договора о залоге (закладе).

Исходящие документы:

извещение об открытии Счета депо Залогодержателя (Приложение 12 к Регламенту). График исполнения:

подача всех документов, необходимых для открытия Счета депо Залогодержателя - не позднее дня «Т»;
прием к исполнению всех документов, необходимых для открытия Счета депо Залогодержателя - день «Т»;
открытие Счета депо Залогодержателя - не позднее дня «Т+2»;
извещение Депонента об открытии Счета депо Залогодержателя – не позднее дня «Т+3»

4.13. При необходимости Депозитарий вправе потребовать предоставление других документов, необходимых для открытия счетов в банках Российской Федерации в соответствии с требованиями законов и иных нормативных правовых актов.
4.14. При открытии счета депо одновременно с документами для открытия Счета депо Депонентом могут предоставляться документы о назначении Попечителя/Оператора Счета депо согласно требованиям настоящего Регламента.
4.15. Количество Счетов депо (как одного, так и различных видов), открытых одному Депоненту, не ограничивается.
4.16. Учредительные документы Депонента могут не предоставляться в Депозитарий повторно в том случае, если они были предоставлены в Депозитарий при открытии тому же Депоненту другого Счета депо.
4.17. Депозитарий вправе установить возможность совместного с другими подразделениями ООО КБ «Альба Альянс» пользования документами, предоставленными Депонентами в ООО КБ «Альба Альянс» для открытия различных счетов.

5. Закрытие Счета депо
5.1. Операция по закрытию Счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету депо любых операций, кроме информационных.
5.2. Условием закрытия Счета депо является урегулирование обязательств по оплате услуг Депозитария в соответствии с условиями депозитарного договора и действующими тарифами Депозитария, и полное списание с этого Счета депо Ценных бумаг, зачисленных на него до прекращения действия договора Счета депо. Информация по закрытому счету депо хранится в течение восьми лет в соответствии с требованиями нормативных актов.
5.3. Закрытие Счета депо осуществляется в следующих случаях:

при прекращении действия договора Счета депо в результате завершения срока его действия или расторжения по инициативе одной из сторон;
по заявлению Депонента о намерении закрыть Счет депо и расторгнуть Договор Счета депо, составленного в свободной форме на имя Руководителя Банка, с обязательным указанием номера Счета депо и Депозитарного договора. Заявление подписывается уполномоченным лицом Депонента, заверяется оттиском печати и предоставляется в Депозитарий;
при ликвидации Депозитария или прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария лицензии профессионального участника рынка Ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности;
при прекращении срока действия или аннулировании у Депонента-депозитария или доверительного управляющего лицензии профессионального участника рынка Ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности или на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами соответственно;
по решению уполномоченных государственных органов, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации;
по инициативе Депозитария, если в течение одного года по счету депо не производилось никаких операций (для Счета депо с нулевым остатком).

5.4. Не допускается повторное открытие ранее закрытого Счета депо с теми же реквизитами.
Входящие документы:

Заявление Депонента или служебные документы Депозитария или Распоряжение Уполномоченных органов

Исходящие документы:

извещение о закрытии Счета депо Депонента (Приложение 13 к Регламенту)

График исполнения:

подача Поручения на закрытие Счета депо - не позднее дня «Т-1»;
прием Поручения на закрытие Счета депо к исполнению - день «Т»;
закрытие Счета депо - не позднее дня “Т+N”, где N - количество дней для урегулирования обязательств по оплате услуг Депозитария или иных обстоятельств;
извещение о закрытии Счета депо Депонента - не позднее дня «Т+N+1».

6. Открытие раздела Счета депо
6.1. Для обособленного учета Ценных бумаг либо для фиксации каких-либо ограничений и обременений, наложенных на Ценные бумаги, в рамках одного Счета депо Депонента могут открываться разделы Счета депо Депонента.
6.2. Операция по открытию раздела Счета депо представляет собой действие по внесению в учетные регистры информации о разделе, как о совокупности лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов, и о допустимых операциях с лицевыми счетами раздела.
6.3. Раздел Счета депо может открываться по инициативе Депонента или Депозитария.
6.4. При открытии раздела Счета депо отдельной выписки Депоненту не предоставляется.
6.5. Разделы Счетов депо могут разбиваться на группы:

по способу хранения (для активных и пассивных Счетов депо)
по праву управления (для пассивных Счетов депо)
по операционным условиям хранения (для активных и пассивных Счетов депо)

Способ хранения:

открытый
закрытый
маркированный

Право управления:

Депонент имеет право на назначение нескольких Операторов для работы с ценными бумагами, находящимися на его Счете депо. Для каждого Оператора открывается специальный раздел

Операционные условия хранения:

Основной (свободные Ценные бумаги, на операции с которыми не наложены какие-либо ограничения)
В поставке (Ценные бумаги для которых начата, но еще не завершена операция перевода внутри Депозитария и/или Субдепозитария.)
На приеме (Ценные бумаги для которых начата, но еще не завершена операция перевода внутри Депозитария и/или Субдепозитария)
На выдаче ( Ценные бумаги, находящиеся в процессе перерегистрации через реестр Владельцев именных Ценных бумаг)
Депонирование (Ценные бумаги, находящиеся в процессе перерегистрации через реестр Владельцев именных Ценных бумаг)
Торговый (Ценные бумаги, предназначенные для проведения операций с использованием услуг организаторов торговли на рынке Ценных бумаг)
В залоге (Ценные бумаги во исполнение договоров залога, в том числе Ценные бумаги под обеспечение выданных кредитов, гарантий и поручительств и т.д.)
Арестованные (Ценные бумаги, блокированные по распоряжению уполномоченных органов)
Блокированы администрацией (Ценные бумаги, блокированные по приказу администрации Депозитария)
Блокированы (по поручению Депонента)
В пути (Ценные бумаги, находящиеся на проверке, переоформлении, во время транспортировки)
В погашении (Ценные бумаги, находящиеся в погашении)
На конвертации (Ценные бумаги, находящиеся на конвертации)

Входящие документы:

Поручение Депонента или служебные документы Депозитария, Распоряжение Уполномоченных органов.

График исполнения:

прием к исполнению всех документов, необходимых для открытия соответствующего раздела Счета депо - день «Т»;
открытие соответствующего раздела Счета депо - не позднее дня «Т»

6.6. Депозитарий вправе открывать иные разделы Счета депо Депонента в соответствии с требованиями нормативно-правовых актов Российской Федерации, а также особыми условиями обслуживания Счета депо согласно настоящему Регламенту, регламенту головных депозитариев и правилам ведения реестров.
6.7. Внутри Счета депо может быть открыто необходимое количество разделов одного типа, которое обеспечит удобство ведения депозитарного учета. Это количество определяется Депозитарием самостоятельно.

7.Закрытие разделов Счета депо
7.1. При закрытии Счета депо закрываются все разделы, открытые в рамках данного Счета депо.
7.2. Операция по закрытию раздела Счета депо представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по разделу Счета депо любых операций, кроме информационных.
7.3. Не может быть закрыт раздел Счета депо, на котором учитываются права на Ценные бумаги.
7.4. Разделы Счета депо, открытые по инициативе Депозитария или уполномоченных органов, закрываются Депозитарием на основании служебных документов без получения каких-либо уведомлений от Депонента.
7.5. Допускается закрытие разделов Счета депо с нулевыми остатками на лицевых счетах по инициативе Депозитария, если в течение одного года с разделом Счета депо не проводилось операций.
7.6. При закрытии раздела Счета депо отдельной выписки Депоненту не предоставляется.
Входящие документы:

Поручение Депонента или служебные документы Депозитария, Распоряжение Уполномоченных органов.

График исполнения:

прием к исполнению всех документов, необходимых для закрытия соответствующего раздела Счета депо - день «Т»;
закрытие соответствующего раздела Счета депо - не позднее дня «Т»

8. Изменение анкетных данных Депонента.
8.1. Операция по изменению анкетных данных Депонента представляет собой внесение в ученые регистры Депозитария информации об измененных анкетных данных.
8.2. В случае изменения данных или внесения изменений в документы, предоставленные Депозитарию при открытии Счета депо, в том числе изменения в реквизитах банковского счета, адресах, телефонах, полномочий лиц, указанных в Анкете, а также Попечителей/Распорядителей/Операторов Счета депо Депонент обязан в кратчайшие сроки со дня изменения письменно уведомить об этом Депозитарий и предоставить документы, подтверждающие внесенные изменения, что будет автоматически означать утрату силы соответствующих старых документов.
8.3. При необходимости прекращения/изменения доверенностей на уполномоченных представителей (Распорядителей Счета депо), Депонент представляет в Депозитарий новую доверенность, оформленную в соответствии с требованиями действующего законодательства и настоящего Регламента.
8.4. В случае не предоставления или не своевременного предоставления указанной информации и документов Депозитарий не несет ответственности за несвоевременное получение Депонентом отчетов и выписок по счету депо Депонента и других документов и информации, направленных ему Депозитарием, за несвоевременное получение Депонентом дивидендов и иных выплат по ценным бумагам, права на которые учитываются Депозитарием, а также за осуществление Депозитарных операций по счету депо Депонента по Поручениям не уполномоченных последним лиц.
8.5. Депонент также обязан по письменному требованию Депозитария предоставить новую Анкету Депонента в течение 10 (Десяти) календарных дней после отправки Депозитарием соответствующего требования Депоненту. В случае не предоставления Депонентом документов по запросу Депозитария или в связи с истечением срока действия указанных документов Депозитарий имеет право приостановить операции по счету депо/разделу Счета депо Депонента до момента получения документов.
Входящие документы:

Уведомление Депонента о внесении изменений (в свободной форме).
Анкета Депонента (Приложение 2, 2А, 2Б к Регламенту)
документы, подтверждающие изменения, заверенные, если требуется, в соответствии с требованиями настоящего Регламента к документам на открытие счета.

График исполнения:

прием к исполнению всех документов, необходимых для внесения измененений анкетных данных Депонента - день «Т»
внесение изменений в анкетные данные Депонента - не позднее дня «Т+1»;

8.6. При изменении анкетных данных Депозитарий хранит информацию о прежних значениях измененных реквизитов.

9. Назначение Попечителя Счета депо
9.1. Операция по назначению Попечителя Счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария информации о лице, назначенном Попечителем Счета депо Депонента.
9.2. Назначить Попечителя имеет право только Депонент, на имя которого открыт Счет депо.
9.3. Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя.
9.4. Депозитарий не контролирует взаимоотношения Депонента и Попечителя.
9.5. Назначение Попечителя производится Депонентом путем выдачи доверенности.
9.6. Депозитарий и Попечитель заключают между собой договор, устанавливающий взаимные права и обязанности. Получение Депозитарием доверенности от Депонента о назначении Попечителя является основанием для заключения договора между Депозитарием и Попечителем.
9.7. При назначении Попечителя Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию Поручения в отношении Ценных бумаг, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным договором Депонента с Депозитарием.
9.8. У Счета депо Депонента не может быть более одного Попечителя. Количество Счетов депо, открытых в Депозитарии, Попечителем которых может выступать одна организация, не ограничено.
9.9. При смене Попечителя счета депо в Депозитарий предоставляются те же документы, что и при первичном назначении. Полномочия нового Попечителя счета депо вступают в силу после прекращения полномочий прежнего Попечителя счета депо.
Входящие документы:

Письменное заявление Депонента о назначении Попечителя (Приложение 1Б к Регламенту).
Анкета юридического лица (Приложение 2Б к Регламенту).
Нотариально заверенная карточка с образцами подписей и оттиска печати Попечителя Счета депо.
Документы, подтверждающие полномочия руководителя и главного бухгалтера, например: Протокол Собрания учредителей, Решение Совета Директоров, Приказ и т.д., заверенные печатью и подписью руководителя.
Копия лицензии профессионального участника рынка Ценных бумаг.
Доверенность на Попечителя.

Исходящие документы:

извещение Попечителя и Депонента Счета депо о внесении в учетные регистры Депозитария информации о Попечителе (Приложение 14 к Регламенту);
договор Попечителя Счета депо и Депозитария.

График исполнения:

подача всех входящих документов, необходимых для внесения в учетные регистры Депозитария информации о Попечителе - не позднее дня «Т-1»;
прием всех входящих документов к исполнению - день «Т»;
внесение в учетные регистры Депозитария информации о Попечителе - не позднее дня «Т+1»;
извещение Депонента о внесении в учетные регистры Депозитария информации о Попечителе - день «Т+2».

10. Назначение Оператора Счета депо (раздела Счета депо)
10.1. Операция по назначению Оператора Счета депо (раздела Счета депо) представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Оператором счета (раздела счета) депо.
10.2. Для назначения Оператора Счета депо (раздела Счета депо) Депонент передает в Депозитарий доверенность и/или договор между Депонентом и Оператором. В такой доверенности и/или договоре должен быть указан круг операций, выполняемых Оператором счета (раздела счета) депо Депонента. Указанные документы могут быть оформлены на совершение единственной операции либо на совершение операций в течение оговоренного срока, а также с различным кругом полномочий.
10.3. Депонент может поручать нескольким юридическим лицам на основании заключаемых с ними договоров либо путем выдачи соответствующих доверенностей на выполнение обязанностей Оператора его Счета депо, разграничив при этом их полномочия.
10.4. При наличии Оператора Депонент сохраняет право отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение Депозитарных операций, за исключением случаев, предусмотренных в Депозитарном договоре.
10.5. Депонент Депозитария, являющийся одновременно клиентом ООО КБ «Альба Альянс» по брокерскому обслуживанию, вправе назначить последнего Оператором своего счета (раздела счета) депо.
10.6. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за действия Оператора, совершенные на основании полученных от Депонента полномочий.
Входящие документы:

Письменное заявление Депонента о назначении Оператора (Приложение 1Б к Регламенту).
Анкета юридического лица (Приложение 2Б к Регламенту).
Нотариально заверенная карточка с образцами подписей и оттиска печати Оператора Счета депо.
Документы, подтверждающие полномочия руководителя и главного бухгалтера, например: Протокол Собрания учредителей, Решение Совета Директоров, Приказ и т.д., заверенные печатью и подписью руководителя.
Доверенность на Оператора и/или Договор с Оператором.

Исходящие документы:

извещение Депонента о внесении в учетные регистры Депозитария информации об Операторе. (Приложение № 14 к Регламенту).

График исполнения:

подача всех входящих документов, необходимых для внесения в учетные регистры Депозитария информации об Операторе - не позднее дня «Т-1»;
прием всех входящих документов к исполнению - день «Т»;
несение в учетные регистры Депозитария информации об Операторе - не позднее дня «Т+1»;
извещение Депонента о внесении в учетные регистры Депозитария информации об Операторе - день «Т+2».

11. Назначение Распорядителя Счета депо
11.1. Операция по назначению Распорядителя Счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария информации о лицах, уполномоченных действовать от имени Депонента (Попечителя) или Оператора Счета депо.
11.2. Назначение Распорядителя Счета депо, открываемого по поручению Депонента, осуществляется путем предоставления в Депозитарий доверенности на Распорядителя Счета депо в свободной форме или по форме Приложения 3 или Приложения 3А к настоящему Регламенту, дающей право подписи документов, инициирующих операции по счету депо.
Входящие документы:

доверенность на Распорядителя Счета депо, заверенная нотариально (свободная форма или Приложение 3,3А к Регламенту)

График исполнения:

подача всех входящих документов, необходимых для внесения в учетные регистры Депозитария информации о Распорядителе Счета депо Депонента - не позднее дня «Т-1»;
прием всех входящих документов к исполнению - день «Т»;

11.3. Срок действия доверенности на Распорядителя Счета депо самостоятельно контролируется Депонентом (Попечителем) или Оператором. Депонент (Попечитель) или Оператор имеет право в любой момент на ее досрочный отзыв путем направления в Депозитарий письма в произвольной форме с указанием даты прекращения полномочий Распорядителя Счета депо.

12. Отмена полномочий Попечителя/Оператора/Распорядителя Счета депо
12.1. Операция отмены полномочий представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария необходимых данных, отменяющих полномочия Попечителя/Оператора/Распорядителя Счета депо.
12.2. Полномочия Попечителя/Оператора/Распорядителя Счета депо прекращаются в следующих случаях:

при расторжении или прекращении действия Договора Счета депо между Депозитарием и Депонентом, Договора между Депонентом и Оператором
при истечении срока действия доверенности или при прекращении доверенности по инициативе Депонента

12.3. Депонент извещает Депозитарий письмом, подписанным уполномоченным лицом Депонента, с указанием даты прекращения полномочий Попечителя/Оператора/Распорядителя Счета депо, либо по истечении срока действия доверенности не позднее чем за 3 дня до даты прекращения.
Входящие документы:

Письма об отмене полномочий Попечителя/Оператора/Распорядителя, подписанные Депонентом

График исполнения:

подача всех входящих документов, необходимых для внесения в учетные регистры Депозитария информации об отмене полномочий - не позднее дня «Т»;
прием всех входящих документов к исполнению - день «Т»;
внесение в учетные регистры Депозитария информации об отмене полномочий Попечителя/Оператора Счета депо Депонента - не позднее дня «Т+1».

Инвентарные операции

13. Прием Ценных бумаг на хранение и/или учет
13.1. Прием Ценных бумаг на хранение и/или учет представляет собой инвентарную операцию, отличительной чертой которой является увеличение общего количества Ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в Депозитарии.
13.2. Ценные бумаги Депонента считаются принятыми на учет в Депозитарии с момента внесения Депозитарием приходной записи по счету депо Депонента. Основанием для совершения такой записи является факт перерегистрации Ценных бумаг в соответствующем реестре Владельцев Ценных бумаг (другом депозитарии) на имя Депозитария как Номинального держателя, подтвержденный соответствующим уведомлением (выпиской) реестродержателя (депозитария), или факт передачи в хранилище Депозитария Ценных бумаг на предъявителя (сертификатов Ценных бумаг на предъявителя).
13.3. Способ учета прав на принимаемые Ценные бумаги (открытый, маркированный или закрытый) определяется Депозитарием самостоятельно, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска Ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием.
13.4. Ценные бумаги, принимаемые на хранение и/или учет по поручению Депонента на Счет депо Ностро Депозитария в депозитарии-корреспонденте принимаются в порядке и в соответствии с документами последнего.
Входящие документы:

поручение на прием Ценных бумаг (Приложение 4 к Регламенту);
уведомление регистратора о проведении операции зачисления Ценных бумаг на Счет Депозитария как Номинального держателя, либо в случае зачисления Ценных бумаг на счет другого депозитария, выступающего номинальным держателем Ценных бумаг Депозитария в реестре Владельцев именных Ценных бумаг - уведомление регистратора о зачислении Ценных бумаг на счет другого депозитария в реестре Владельцев именных Ценных бумаг;
сертификаты (бланки) Ценных бумаг в случае их передачи в хранилище. При приеме Депозитарием в хранилище сертификатов (бланков) Ценных бумаг оформляется акт приема-передачи.

Уведомление от реестродержателя депозитария-корреспондента должно соответствовать установленной реестродержателем форме, содержать всю информацию, необходимую для его идентификации с поручением Депонента и подтверждающую зачисление Ценных бумаг в реестре или депозитарии-корреспонденте в соответствии с требованиями нормативных правовых актов и правил реестродержателя (депозитария-корреспондента).
При невозможности однозначного сопоставления уведомления регистратора (выписки депозитария-корреспондента) и Поручения депо, Депозитарий вправе потребовать дополнительное подтверждение такого соответствия.
Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов, в частности, оригиналов или копий договоров, служащих основанием для проведения операции, иных документов.
Исходящие документы:

отчет о совершенных Депозитарных операциях по Счету депо Депонента
выписка по счету депо
отказ в исполнении операции в произвольной форме

График исполнения:

подача всех входящих документов - не позднее дня «Т-1»;
прием всех входящих документов к исполнению – день «Т»;
прием Ценных бумаг на хранение и/или учет по счету депо - день «Т» или «Т+N», где N - количество дней, необходимых для проведения Депозитарием соответствующей экспертизы Ценных бумаг на предъявителя (сертификатов Ценных бумаг на предъявителя) в случае их передачи в хранилище Депозитария или необходимых для получения выписки из реестра Владельцев по счету депо Ностро Депозитария.
выдача Депоненту (Попечителю, Оператору) исходящих документов- день «Т+1» или день «Т+N+1».

13.5. Депозитарий при получении отказа или отсрочки исполнения депозитарием-корреспондентом (реестродержателем) Поручения на получение Ценных бумаг в тот же рабочий день устно и, при необходимости, письменно уведомляет Депонента о невозможности исполнения Поручения Депонента, а также о причинах неисполнения/приостановления исполнения соответствующего Поручения на прием Ценных бумаг. Копия отказа депозитария-корреспондента (реестродержателя) предоставляется Депоненту в случае получения Депозитарием такого документа.
13.6. Депозитарий не производит зачисление Ценных бумаг, если:

принятие Ценных бумаг на хранение и/или учет не предусмотрено законом или нормативным актом, запрещается решением судебных или иных компетентных органов;
существуют сомнения в подлинности сертификатов Ценных бумаг.

13.7. В случае возникновения у Депозитария сомнения в подлинности сертификатов Ценных бумаг Депозитарий вправе:

отказать Депоненту в приеме сертификатов Ценных бумаг;
предложить Депоненту передать Ценные бумаги по акту приема-передачи Депозитарию для осуществления экспертной проверки, которая производится за счет Депонента.

13.8. Ценные бумаги, зачисленные на Счете Депозитария как Номинального держателя в системе ведения реестра Владельцев именных Ценных бумаг, но по которым не получено Поручение на прием, подлежат зачислению на Счете депо «Ценные бумаги, владельцы которых не установлены». Ценные бумаги учитываются на вышеуказанном Счете депо до момента получения Депозитарием соответствующего Поручения на прием Ценных бумаг от Депонента. Принятое Депозитарием поручение исполняется путем перечисления Ценных бумаг со счета «Ценные бумаги, владельцы которых не установлены» на Счете депо Депонента.

14. Снятие Ценных бумаг с хранения и/или учета
14.1. Снятие Ценных бумаг с хранения и/или учета представляет собой инвентарную операцию, отличительной чертой которой является уменьшение общего количества Ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в Депозитарии.
14.2. Ценные бумаги Депонента считаются снятыми с учета в Депозитарии с момента внесения расходной записи по Счету депо Депонента. Основанием для совершения такой записи является факт перерегистрации Ценных бумаг в соответствующем реестре Владельцев Ценных бумаг (депозитарии-корреспонденте) со Счета депо Ностро Депозитария как Номинального держателя, подтвержденный соответствующим уведомлением (выпиской) реестродержателя (депозитария-корреспондента), или факт выдачи из хранилища Депозитария Ценных бумаг на предъявителя (сертификатов Ценных бумаг на предъявителя).
14.3. Ценные бумаги, учитываемые по поручению Депонента на Счете депо Ностро Депозитария у депозитария-корреспондента, списываются в порядке и в соответствии с документами последнего.
14.4. Списание Ценных бумаг со Счета депо Депозитария как Номинального держателя в реестре Владельцев Ценных бумаг или депозитарии-корреспонденте осуществляется Депозитарием согласно информации о получателе Ценных бумаг, содержащейся в поручении Депонента на поставку.
Входящие документы:

поручение на поставку Ценных бумаг (Приложение 5 к Регламенту);
в случае выдачи Ценных бумаг на предъявителя (сертификатов Ценных бумаг на предъявителя) из хранилища Депозитария оформляется акт приема-передачи Ценных бумаг.

Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов, информации, в частности, оригиналов или копий договоров, служащих основанием для проведения операции, иных документов, в том числе документов согласно требованиям другого депозитария-корреспондента, реестродержателя, а также условиями обращения поставляемых Ценных бумаг.
Исходящие документы:

отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента;
выписка по счету депо;
уведомление реестродержателя о проведении операции
отказ от исполнения операции.

График исполнения:

подача всех входящих документов - не позднее дня «Т-1»;
прием всех входящих документов к исполнению – день «Т»;
снятие с учета Ценных бумаг Депонента - день «Т» или день «Т+N», где N – количество дней, необходимых для перерегистрации Ценных бумаг в системе реестра акционеров именных Ценных бумаг;
выдача Депоненту (Попечителю, Оператору) исходящих документов - день «Т+1» или день «Т+N+1».

14.5. Депозитарий не производит снятия с учета Ценных бумаг, если:

в отношении указанных Ценных бумаг, находящихся на Счете депо Депонента, зарегистрирован факт обременения обязательствами;
отсутствует необходимое количество указанных Ценных бумаг на Счете депо Депонента;
реестродержатель (депозитарий-корреспондент) не исполнил операцию по списанию Ценных бумаг со счета Номинального держателя Депозитария (Счета депо Ностро).

14.6. При получения Депозитарием отказа или информации об отсрочке исполнения проведения перерегистрации прав на Ценные бумаги реестродержателем или депозитарием-корреспондентом Депозитарий в тот же рабочий день устно и , при необходимости, письменно уведомляет Депонента о невозможности исполнения/отсрочки исполнения, а также о причинах не иcполнения/отсрочки исполнения соответствующего Поручения на поставку Ценных бумаг. Копия отказа предоставляется Депоненту в случае получения Депозитарием такого документа от реестродержателя или депозитария-корреспондента. Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями Депонента, то последний возмещает расходы Депозитария, связанные с данным поручением.

15. Перевод Ценных бумаг
15.1. Различаются два вида перевода Ценных бумаг:

перевод Ценных бумаг по счетам депо
перевод Ценных бумаг по разделам Счета депо

15.2. Перевод Ценных бумаг по счетам депо
15.2.1. Перевод Ценных бумаг по счетам депо представляет собой операцию по одновременному списанию Ценных бумаг с одного Счета депо Депонента и зачислению их на Счет депо другого Депонента Депозитария без изменения общего количества Ценных бумаг, учитываемых на счетах Депозитария как Номинального держателя в реестре Владельцев Ценных бумаг / депозитарии-корреспонденте.
Входящие документы:

поручение на перевод Ценных бумаг (Приложение 7 к Регламенту), оформленное Депонентом (Попечителем,Оператором) в соответствии с настоящим Регламентом, со счета которого происходит списание Ценных бумаг, и Депонентом (Попечителем, Оператором), на счет которого происходит зачисление Ценных бумаг одновременно или
поручение на прием Ценных бумаг (Приложение № 4 к Регламенту) и поручение на снятие Ценных бумаг (Приложение № 5 к Регламенту)

Исходящие документы:

отчеты о совершенных депозитарных операциях по счетам депо Депонентов
выписки по счетам депо

График исполнения:

подача Депонентом (Попечителем, Оператором) Поручения на перевод Ценных бумаг - не позднее дня «Т-1»;
прием к исполнению от Депонента (Попечителя, Оператора) Поручения на перевод Ценных бумаг - день «Т»;
перевод Ценных бумаг со Счета депо одного Депонента на Счет депо другого Депонента Депозитария - день «Т»;
выдача Депонентам (Попечителям, Оператору) исходящих документов - день «Т+1».

15.3. Перевод Ценных бумаг по разделам Счета депо.
15.3.1 Перевод Ценных бумаг по разделам Счета депо представляет собой перевод Ценных бумаг с одного раздела Счета депо на другой раздел этого же Счета депо
Входящие документы:

Поручение Депонента на перевод Ценных бумаг внутри Счета депо (Приложение 6 к Регламенту).
служебные документы Депозитария

Исходящие документы:

отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента

График исполнения:

подача Инициатором операции соответствующего Поручения - не позднее дня «Т-1»;
прием от Инициатора операции соответствующего Поручения к исполнению – день «Т»;
перевод Ценных бумаг Депонента внутри его Счета депо с одного раздела на другой - день «Т»;
выдача Депоненту (Попечителю, Оператору) исходящих документов – день «Т+1».

16. Смена места хранения (перемещение) Ценных бумаг
16.1. Смена места хранения Ценных бумаг представляет собой перемещение с одного счета Ностро Депозитария на другой счет Ностро Депозитария, открытого у другого реестродержателя / в другом депозитарии-корреспонденте. При смене месте хранения Ценных бумаг количество Ценных бумаг, учитываемых на Счете депо Депонента не изменяется. Не изменяется также общее количество Ценных бумаг, учитываемых на счетах Депозитария как Номинального держателя в реестре Владельцев Ценных бумаг / депозитарии-корреспонденте.
16.2. В зависимости от способа связи, установленного на момент осуществления операции с соответствующим реестродержателем / депозитарием-корреспондентом, Депозитарий оформляет и направляет реестродержателю / депозитарию-корреспонденту документы на списание Ценных бумаг с текущего места хранения и зачисление на Счет депо Ностро в новом месте хранения. В порядке и сроки, установленные действующим законодательством, правилами соответствующего реестродержателя / депозитария-корреспондента, Депозитарий получает подтверждения (уведомления) о проведенных операциях, факсимильные копии которых направляются Депоненту.
16.3. При получения Депозитарием отказа или информации об отсрочке исполнения проведения перерегистрации прав на Ценные бумаги реестродержателем или депозитарием-корреспондентом Депозитарий в тот же рабочий день устно и , при необходимости, письменно уведомляет Депонента о невозможности исполнения/отсрочки исполнения, а также о причинах не иcполнения/отсрочки исполнения соответствующего Поручения на смену места хранения Ценных бумаг. Копия отказа предоставляется Депоненту в случае получения Депозитарием такого документа от реестродержателя или депозитария-корреспондента. Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями Депонента, то последний возмещает расходы Депозитария, связанные с данным поручением.
Входящие документы:

Поручение Депонента (Попечителя) на смену места хранения Ценных бумаг (Приложение 8 к Регламенту), либо решение Депозитария о смене места хранения Ценных бумаг Депонента.

Исходящие документы:

отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента;
выписка по счету депо;
уведомление реестродержателя о проведении операции.

График исполнения:

подача Поручения на смену места хранения Ценных бумаг соответствующим Инициатором операции - не позднее дня «Т-1»;
прием к исполнению Поручения на смену места хранения Ценных бумаг от соответствующего Инициатора операции - день «Т»;
смена места хранения Ценных бумаг Депонента - не позднее дня «Т+2» или «Т+N», где N - время, в течение которого в Депозитарий была предоставлена выписка (отчет о проведенной операции) реестродержателя (депозитария, в котором Депозитарию открыт Счет депо Ностро), подтверждающая(ий) зачисление Ценных бумаг;
выдача исходящих документов - день «Т+3» или день «Т+N+1».

16.4. В случае смены реестродержателя / депозитария-корреспондента по решению Депозитария или Эмитента Ценных бумаг Депозитарий выполняет операцию перемещения Ценных бумаг, представляющую собой списание Ценных бумаг в количестве остатка по счету с одного активного Счета депо и зачисление на другой активный Счет депо, на основании служебных документов Депозитария или после получения от Эмитента Ценных бумаг, реестродержателя или уполномоченного депозитария письменного уведомления о смене уполномоченного регистратора / депозитария по учету прав Владельцев Ценных бумаг.

Комплексные операции

17. Блокировка Ценных бумаг или операций по счету депо
17.1. Блокировка Ценных бумаг или операций по счету депо - комплексная операция, целью которой является установление ограничений на совершение операций со всеми или с частью Ценных бумаг, учитываемых на Счете депо Депонента, и представляет собой проведение операции перевода Ценных бумаг с одного раздела Счета депо на другой раздел или блокирование всех операций дебетования и/или кредитования по счету депо.
17.2. Операция блокировки Ценных бумаг или операций по счету депо производится на основании следующих поручений:

Депонента (Попечителя), подготовленного по форме Приложения 6 к настоящему Регламенту;
Уполномоченных государственных органов;
Депозитария;
В иных случаях предусмотренных законодательством или соглашениями Депозитария с Депонентом.

17.3. Блокировка Ценных бумаг или операций по счету депо по решению уполномоченных государственных органов производится в случаях, предусмотренных действующим законодательством, в частности:

По определению или решению суда, вступившего в законную силу;
Постановлению следователя;
Иных документов, выданных уполномоченными государственными органами.

17.4. Блокирование Ценных бумаг или операций по счету депо по решению уполномоченных государственных органов осуществляется без согласования с Депонентом и при отсутствии его распоряжения.
17.5. Блокировка Ценных бумаг или операций по счету депо по инициативе Депозитария может происходить в случае невыполнения Депонентом финансовых или иных обязательств перед Депозитарием.
Входящие документы:

поручение Инициатора операции.
в случае, если Инициатор операции уполномоченный государственный орган, то документы, подтверждающие полномочия Инициатора и правомерность блокирования в соответствии с действующим законодательством;
служебные документы Депозитария.

Исходящие документы:

отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента
выписка по счету депо

График исполнения:

подача Депонентом или другим Инициатором операции входящих документов - не позднее дня «Т-1»;
прием входящих документов к исполнению – день «Т»;
перевод Ценных бумаг с одного раздела на другой раздел Счета депо Депонента - не позднее дня «Т»;
блокировка операций по счету депо – не позднее дня «Т»;
выдача Депоненту (Попечителю, Оператору) иному Инициатору исходящих документов - день «Т+1».

18.Снятие блокировки Ценных бумаг или операций по счету депо
18.1. Снятие блокировки Ценных бумаг или операций по счету депо представляет собой комплексную операцию, целью которой является возобновление операций с ценными бумагами по счету депо или снятие блокировки со всех или части ранее блокированных Ценных бумаг.
18.2. Снятие блокировки производится на основании Поручения лица, инициирующего операцию блокировки, либо по истечении установленного срока или наступления события, прекращающего ограничение осуществления прав.
Входящие документы:

поручение Инициатора операции.
в случае, если Инициатор операции уполномоченный государственный орган, то документы, подтверждающие полномочия Инициатора и правомерность разблокирования в соответствии с действующим законодательством;
служебные документы Депозитария.

Исходящие документы:

отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента
выписка по счету депо

График исполнения:

подача Депонентом или другим Инициатором операции входящих документов - не позднее дня «Т-1»;
прием входящих документов к исполнению – день «Т»;
перевод Ценных бумаг с одного раздела на другой раздел Счета депо Депонента - не позднее дня «Т»;
разблокирование операций по счету депо – не позднее дня «Т»;
выдача Депоненту (Попечителю, Оператору) исходящих документов - день «Т+1».

19. Обременение Ценных бумаг обязательствами
19.1. Операция обременения Ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения Ценных бумаг Депонента залогом (закладом) или другими обязательствами путем перевода на соответствующий раздел Счета депо Депонента, либо их перевода на счет Залогодержателя.
19.2. Обременение Ценных бумаг залогом (закладом) производится следующим образом:
19.2.1. Регистрация залога в Депозитарии может осуществляться на счете залогодателя или залогодержателя.
19.2.2. Перевод Ценных бумаг в залог означает блокирование операций с данными ценными бумагами на Счете депо залогодателя до отмены (прекращения ) залога или исполнения залогодателем своих обязательств перед залогодержателем.
19.2.3. В случае если операция залога Ценных бумаг происходит между Депонентом Депозитария и лицом, не имеющим Счета депо в Депозитарии, при приеме Залогового поручения сторона не имеющая Счета депо в Депозитарии обязана предоставить:

Копии учредительных документов (в редакции, действующей на момент представления документов), заверенные нотариально;
Документы, подтверждающие полномочия руководителя, заверенные печатью и подписью руководителя;
Нотариально заверенная карточка с образцами подписей и оттиска печати.

19.2.4. Если договором о залоге не предусмотрено, что заложенные Ценные бумаги остаются у залогодателя, то они переводятся на соответствующий Счет депо залогодержателя.
19.2.5. Перевод Ценных бумаг в заклад означает перевод на Счет депо Залогодержателя и их блокирование до отмены (прекращения) заклада или исполнения залогодателем своих обязательств перед залогодержателем.
19.2.6. Если залогодержатель (его Номинальный держатель) не имеет Счета депо в Депозитарии, то он предоставляет в Депозитарий документы, необходимые для открытия Счета депо согласно настоящему Регламенту.
19.3. Ограничения на проведение операций залога (заклада) Ценных бумаг:

Депонент, имеющий в Депозитарии Счет депо Номинального держателя, не может закладывать Ценные бумаги, учитываемые на таком счете
Депонент, имеющий в Депозитарии Счет депо доверительного управляющего, не может закладывать учитывающиеся на его Счете депо Ценные бумаги в обеспечение исполнения своих обязательств ( за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением им соответствующего договора о доверительном управлении), обязательств своих учредителей, обязательств любых иных третьих лиц.

19.4. В случае изменения условий и/или сроков всех или части Ценных бумаг обязательствами Депонент предоставляет в Депозитарий заверенные надлежащим образом копии правоустанавливающих документов, подтверждающих соответствующие изменения, а также, в случае изменения пакета Ценных бумаг, являющихся предметом залога или заклада – новые залоговые Поручения.
Входящие документы:

Залоговое поручение (Приложение № 10 к Регламенту), подписанное одновременно Залогодателем и Залогодержателем.
Оригинал или нотариально заверенная копия договора залога (заклада), либо оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог (заклад), в случае отсутствия отдельного договора о залоге (закладе);

Исходящие документы:

отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента
выписка по счету депо

График исполнения:

подача Депонентом или другим Инициатором операции входящих документов - не позднее дня «Т-1»;
прием входящих документов к исполнению – день «Т»;
перевод Ценных бумаг с одного раздела Счета депо на определенный раздел Счета депо Депонента или перевод на Счет депо залогодержателя - не позднее дня «Т»;
выдача Депоненту (Попечителю, Оператору) исходящих документов - день «Т+1».

20. Прекращение обременения Ценных бумаг обязательствами.
20.1. Операция прекращения обременения Ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария по снятию обременения прав в связи с залогом (закладом) Ценных бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета путем перевода Ценных бумаг с раздела счета депо «В залоге» на соответствующий раздел Счета депо Владельца или перевода со Счета депо Залогодержателя на Счет депо Владельца.
20.2. Депозитарий проводит операцию прекращения залога (заклада) Ценных бумаг в связи с исполнением или неисполнением обязательств.
20.3. Прекращение залога (заклада) производится на основании поручений залогодателя и залогодержателя, по решению суда или в иных случаях, установленных действующим законодательством Российской Федерации.
Входящие документы:

Залоговое поручение (Приложение № 10 к Регламенту), подписанное одновременно Залогодателем и Залогодержателем.
решение суда, иных органов и другие документы необходимые для проведения операции.

Исходящие документы:

отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента
выписку по счету депо

График исполнения:

подача Депонентом или другим Инициатором операции входящих документов - не позднее дня «Т-1»;
прием входящих документов к исполнению – день «Т»;
перевод Ценных бумаг с одного раздела Счета депо на определенный раздел Счета депо Депонента или перевод со Счета депо залогодержателя - не позднее дня «Т»;
выдача Депоненту (Попечителю, Оператору), иным Инициаторам исходящих документов - день «Т+1».

21. Отмена поручений
21.1. Депонент (Попечитель) может подать распоряжение об отмене Поручения, поданного ранее (“поручение об отмене”). Исполнение Поручения об отмене осуществляется Депозитарием только в отношении неисполненных поручений. Под неисполненными Поручениями понимаются Поручения, на которых проставлена отметка «Принято», но по которым не были произведены изменения в учетных регистрах.
21.2. Если поручение исполнено или находится в стадии исполнения, Депозитарий устно информирует Депонента об этапе исполнения данного Поручения и предпринимает все возможные действия для его отмены.
21.3. Депозитарий направляет документы, необходимые для выполнения операции по отмене ранее поданного Поручения соответствующему реестродержателю / депозитарию-корреспонденту.
21.4. В случае получения отказа реестродержателя / депозитария-корреспондента в исполнении Поручения на отмену Депозитарий в тот же рабочий день информирует Депонента о невозможности исполнения Поручения на отмену.
21.5. Депонент обязан возместить в установленном настоящим Регламентом порядке все расходы, возникающие при исполнении поручений на отмену.
Входящие документы:

поручение об отмене (Приложение 9 к Регламенту).

Исходящие документы:

отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента
выписку по счету депо.

График исполнения:

подача Поручения об отмене - не позднее дня «Т-1»;
прием Поручения об отмене к исполнению - день «Т»;
исполнение Поручения об отмене - не позднее дня «Т+1»;
выдача исходящих документов - не позднее дня «Т+3».

Информационные операции

22. Формирование отчетов/справок и/или выписок по счету депо
22.1. Операция по формированию отчетов и/или выписок по счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по составлению и выдаче Инициатору операции информации об операции, проведенной по счету депо по поручению Депонента, иного Инициатора операции.
22.2. Основанием для предоставления отчетов и/или выписок по счету депо и/или других документов, предусмотренных настоящими Регламентом, может являться:

осуществление Депозитарием операций по счету депо Депонента на основании Поручения Инициатора операции;
письменный запрос Депонента (Попечителя);
письменный запрос государственных или иных уполномоченных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

22.3. Отчеты и/или выписки, сформированные по результатам исполнения операций, описанных в Главе 2 Регламента, предоставляются способом, указанным в Анкете Депонента. Остальные виды отчетов и/или выписок предоставляются способом, указанным в запросе.
22.4. При наличии оснований для выдачи отчетных документов Депозитарий предоставляет указанные документы в сроки, предусмотренные Главой 2 настоящего Регламента, а в случае получения запроса - не позднее пяти рабочих дней после получения соответствующего запроса.
Входящие документы:

документы, предусмотренные настоящими Регламентом.
письменный запрос Депонента (Попечителя);
запрос государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательсвом.

Исходящие документы:

отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента и/или выписка по счету депо Депонента;
другие документы, предусмотренные настоящими Регламентом.

График исполнения:

подача входящих документов - не позднее дня «Т-1»;
прием входящих документов - день «Т»;
выдача исходящих документов - день «Т+3» или «Т+5» (в том числе в случае, если запрос относится к предыдущему кварталу или более раннему периоду).

22.5. Все выдаваемые отчеты и другие документы Депозитария подписываются ответственным сотрудником Депозитария и регистрируются в журнале отправленных отчетов и выписок.

23. Операции по обеспечению прав Депонентов
23.1. Раскрытие информации о владельцах Ценных бумаг, учитываемых на Счетах депо Депозитария как Номинального держателя – операция, осуществляемая Депозитарием, необходимая для реализации Депонентами и клиентами Депонентов прав Владельцев Ценных бумаг.
23.2. В случаях, предусмотренных действующим законодательством, на дату, определенную в запросе лица, уполномоченного и обязанного получать соответствующую информацию, в том числе Эмитента, реестродержателя, депозитария – корреспондента, Депозитарий как Номинальный держатель обязан раскрыть информацию о владельцах Ценных бумаг, учитываемых и хранимых в Депозитарии, необходимую для реализации прав Владельцев.
23.3. Раскрытие информации осуществляется Депозитарием посредством составления и направления уполномоченными лицами информации о владельцах Ценных бумаг в объеме и порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации.
23.4. Раскрытие информации о Владельцах Ценных бумаг осуществляется в следующем порядке:
23.4.1. При поступлении запроса от реестодержателя/ Эмитента/ депозитария-корреспондента Депозитарий составляет список Депонентов, на Счетах депо которых учитываются Ценные бумаги Эмитента по состоянию на дату, установленную Эмитентом. Список составляется с учетом операций, произведенных по Счету депо Депозитария как Номинального держателя в системе ведения реестра / регистрах депозитарного учета депозитария-корреспондента до установленной даты, но исполненных в Депозитарии после нее.
23.4.2. Депозитарий направляет Депонентам, чьи бумаги учитываются на Счетах депо Ностро, запрос о предоставлении информации о владельцах Ценных бумаг посредством факсимильной связи, если иное не установлено договорами с Депонентами. Запрос Депозитария содержит в том числе информацию о предстоящих собраниях акционеров и датах, по состоянию на которые составляются списки Владельцев Ценных бумаг, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
23.4.3. В течение трех рабочих дней с момента получения запроса, если иной срок не указан в запросе Депозитария, Депонент предоставляет в Депозитарий список Владельцев Ценных бумаг, права на которые учитываются на Счете депо Лоро Депонента.
23.4.4. Список Владельцев Ценных бумаг должен быть составлен на указанную в запросе дату и содержать запрашиваемую информацию о владельцах.
23.4.5. Список Владельцев Ценных бумаг предоставляется Депонентом в Депозитарий за подписью уполномоченного лица, указанного в Анкете Депонента. По запросу Депозитария Депонентом предоставляется список в электронном виде.
23.4.6. При раскрытии информации о владельцах Ценных бумаг необходимо учитывать, что дата проведения операции по счету Номинального держателя в системе ведения реестра Владельцев Ценных бумаг / депозитарии-корреспонденте является первичной по отношению к дате исполнения операции по счету депо Депонента в Депозитарии.
23.4.7. В случае, если на дату составления списка Владельцев Ценных бумаг на счете Депозитария как Номинального держателя в системе ведения реестра Владельцев Ценных бумаг учитывались Ценные бумаги, распоряжение на получение которых от Депонентов к моменту подготовки списка Владельцев в Депозитарий не поступало, Депозитарий указывает вышеуказанные Ценные бумаги в списке Владельцев, направляемом регистратору / Эмитенту / депозитарию-корреспонденту, как Ценные бумаги не установленных лиц.
23.4.8. В случае если к моменту направления Депозитарием регистратору/ Эмитенту / депозитарию-корреспонденту списка Владельцев Ценных бумаг информация о владельцах Ценных бумаг, учитываемых на Счете депо Лоро, от Депонента не поступила, Депозитарий включает в указанный список данные о Депоненте как о номинальном держателе Ценных бумаг Эмитента.
23.4.9. При поступлении в Депозитарий сведений о владельцах Ценных бумаг, учитываемых на Счете депо Лоро Депонента, после того, как список Владельцев Ценных бумаг данного Эмитента отправлен регистратору / Эмитенту / депозитарию-корреспонденту, Депозитарий направляет полученные сведения в адрес указанного лица в течение трех рабочих дней с момента их поступления в Депозитарий.
23.4.10. Депозитарий не несет ответственности за полноту и достоверность предоставляемой Депонентом информации о владельцах Ценных бумаг, учитываемых на его Счете депо Лоро, а также за несвоевременность ее предоставления в Депозитарий. Вся ответственность при этом возлагается на Депонента. Депозитарий несет ответственность лишь за своевременность передачи регистратору / Эмитенту / депозитарию-корреспонденту полученной от Депонента информации.
23.5. Обеспечение прав Депонента на участие в управлении акционерным обществом – операция, осуществляемая Депозитарием в целях обеспечения прав Депонентов, закрепленных ценными бумагами, представляющая собой оказание Депозитарием соответствующих услуг, в том числе:

Возможность личного участия акционера в собрании акционеров Эмитента, обеспечиваемая своевременным предоставлением Эмитенту или уполномоченному лицу информации о владельцах соответствующих Ценных бумаг, а также уведомлением Депонентов о сроках проведения собрания акционеров
Возможность осуществления иных прав акционеров согласно действующему законодательству Российской Федерации, в том числе:
- внесение предложений по формированию повестки собрания акционеров;
- выдвижение кандидатур в состав Совета директоров и/или ревизионную комиссию общества;
- получение информации об Эмитенте и документов, предоставление которых акционеру предусмотрено действующим законодательством Российской Федерации;
- получение списка зарегистрированных лиц в реестродержателе Эмитента в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.

23.6. Уведомление Депонентов о предстоящем собрании может содержать:

наименование и местонахождение Эмитента;
дата и время начала собрания акционеров;
место проведения собрания;
дата составления списка акционеров, имеющих право на участие в собрании;
вопросы, включенные в повестку дня собрания;
принятый Эмитентом порядок ознакомления акционеров с информацией (материалы) подлежащей представлению акционерам при подготовке к проведению собрания акционеров;
источник полученной информации;
контактные телефоны;
наличие дополнительной информации предоставленной Эмитентом (материалы к годовому собранию).

23.7. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за не предоставление или неполное предоставление информации о собрании акционеров, если Эмитент, его уполномоченный представитель или регистратор, в свою очередь, не предоставил вышеуказанную информацию в адрес Депозитария.
23.8. Депозитарий в случае получения от Эмитентов информации о решениях общего собрания акционеров общества или иных документов, на основании запроса Депонента, если предоставление таких документов предусмотрено действующим законодательством Российской Федерации, предоставляет копии таких документов Депоненту в течение пяти рабочих дней со дня их поступления в Депозитарий.
23.9. Если запрошенные Депонентом материалы не были предоставлены Депозитарию, Депозитарий на основании полученного от Депонента запроса в течение пяти рабочих дней направляет письменный запрос регистратору / Эмитенту о предоставлении требуемых материалов.
23.10. После получения от регистратора / Эмитента запрошенных материалов Депозитарий в течение пяти рабочих дней с момента их получения передает документы Депоненту.

24.Информационное обеспечение Депонентов
24.3. Депозитарий на основании письменных запросов Депонента предоставляет информацию об Эмитенте, Ценных бумагах Эмитента, финансово-хозяйственной деятельности Эмитента и прочей информации.
24.4. Депозитарий в течение трех рабочих дней с момента получения запроса Депонента о предоставлении информации направляет Эмитенту / регистратору / депозитарию-корреспонденту или иной организации, располагающей сведениями, запрашиваемыми Депонентом, запрос с просьбой о предоставлении требуемых документов.
24.5. Депонент возмещает все расходы, понесенные Депозитарием при получении требуемой информации, на основании счетов, выставляемых Депозитарием.
24.6. В случае, если получение и обработка требуемой информации сопряжены с дополнительными трудовыми затратами со стороны Депозитария, Депозитарий вправе выставить дополнительный Счет Депоненту за предоставление информации. Стоимость услуг по предоставлению указанной выше информации определяется Депозитарием исходя из ее объема и срочности ее предоставления Депоненту, а также каждый раз индивидуально устно согласуется с Депонентом до предоставления информации.
24.7. При получении отказа Эмитента / регистратора / депозитария-корреспондента в предоставлении запрашиваемой информации Депозитарий уведомляет Депонента об отказе и направляет последнему копии письма об отказе.

25. Выплата доходов по ценным бумагам
25.1. Выплата доходов по ценным бумагам – операция, осуществляемая Депозитарием в целях обеспечения имущественных прав Владельцев Ценных бумаг, представляющая собой перечисление Депоненту дохода по ценным бумагам, полученного Депозитарием от Эмитента /платежного агента/ депозитария-корреспондента.
25.3. Порядок начисления и выплаты дохода определяется Эмитентом и/или его платежным агентом по выплате дохода в соответствии с документами Эмитента и законодательством Российской Федерации.
25.4. Депозитарий осуществляет:

получение на Счет Депозитария доходов по ценным бумагам Депонента (в случае если перечисление дохода Эмитентом / платежным агентом/депозитарием-корреспондентом производится на Счет Депозитария)
контроль полученных сумм дохода путем расчета причитающейся суммы дохода с учетом действующих норм налогообложения и сопоставления ее с величиной полученного дохода
выплату полученных от Эмитентов / платежных агентов Эмитентов/депозитариев-корреспондентов доходов по реквизитам Депонента, указанным в Анкете Депонента.

25.5. Распределение и выплата дохода Депонентам производится на основании данных депозитарного учета Депозитария на дату фиксации реестра, установленную Эмитентом, а также на основании результатов сверки остатков Ценных бумаг по счетам депо с информацией, полученной от реестродержателя / депозитария-корреспондента на дату фиксации реестра.
25.6. При этом изменения по счету депо Депонента (Номинального держателя) в системе ведения реестра Владельцев Ценных бумаг / в регистрах депозитарного учета депозитария-корреспондента являются первичными по отношению к изменениям, произошедшим по счету депо Депонента в Депозитарии.
25.7. Перед перечислением доходов Депозитарий, как правило направляет Депоненту Извещение о выплате доходов, содержащее всю информацию о причитающемся доходе и о реквизитах для перечисления вышеуказанного дохода. (Приложение №15 к настоящему Регламенту). Если в течение 3 (Трех) рабочих дней Депозитарием не получено никаких возражений со стороны Депонента, Депозитарий зачисляет средства по реквизитам, указанным в Извещении.
25.8. Депонент вправе предоставить в Депозитарий письмо, содержащее банковские реквизиты, отличные от указанных им в Анкете Депонента и/или Депозитарием в Извещении для перечисления доходов по ценным бумагам. Письмо может относиться ко всем доходам, доходам по конкретным ценным бумагам или их части. Внесение изменений в Анкету Депонента производится в соответствии с п.8 настоящего Регламента.
25.9. Перечисление доходов по ценным бумагам Депозитарий может осуществить на расчетный счет Попечителя счета в случае, если Депонент своевременно предоставит в Депозитарий письмо на перечисление доходов с указанием реквизитов и основания для получения доходов (доверенности, брокерского договора и т.п.).
25.10. В случае обнаружения некорректных банковских реквизитов Депозитарий принимает меры для их выяснения и в течение двух рабочих дней, следующих за днем получения корректных банковских реквизитов от Депонента, перечисляет дивиденды Депоненту.
25.11. Депозитарий производит выплату дохода по ценным бумагам Депоненту в течение 5 (пяти) банковских дней с момента поступления средств на Счет Депозитария при условии соответствия величины полученного дохода величине причитающегося дохода, определяемой Депозитарием.
25.12. При несоответствии сумм полученного и причитающегося дохода Депозитарий по требованию Депонента запрашивает у Эмитента информацию для выяснения причин такого несоответствия.
25.13. В случае если Эмитент / платежный агент Эмитента/депозитарий -корреспондент в результате переговоров (переписки) с Депозитарием соглашается с возражениями и доводами Депонента и Депозитария и намеревается устранить допущенное несоответствие путем начисления дополнительной (получения излишне перечисленной) суммы, перечисление дополнительной суммы Депоненту или перечисление излишне перечисленной суммы Эмитенту / платежному агенту Эмитента/депозитарию-корреспонденту производится Депозитарием в течение 5 (пяти) банковских дней с момента получения причитающейся суммы дохода от Эмитента / платежного агента Эмитента/депозитария-корреспондента или письменного согласования размера излишне перечисленной суммы с Эмитентом / платежным агентом Эмитента.
25.14. В случае если Эмитент/ платежный агент Эмитента /депозитарий-корреспондент не намеревается совершать какие-либо действия по устранению допущенного несоответствия, выплата дохода по ценным бумагам Депоненту производится Депозитарием в течение 5 (пяти) банковских дней с момента получения от Эмитента / платежного агента Эмитента/депозитария-корреспондента подтверждения о соответствии размера перечисления суммы сумме, подлежащей перечислению Депоненту.
25.15. В случае если Эмитент производит частичную выплату дохода Депоненту, Депозитарий производит соответствующую выплату в течение 5 (пяти) банковских дней с момента поступления средств на счет Депозитария частично, пропорционально общей сумме причитающегося Депоненту дохода.
25.16. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом:

За отсутствие, неполноту и/или недостоверность сведений о доходах, если данная информация не была предоставлена или предоставлялась в искаженном виде Эмитентом / платежным агентом / депозитарием-корреспондентом.
За несоответствие сумм полученного и причитающегося дохода, если данное несоответствие вызвано действиями Эмитента / платежного агента Эмитента
За неполучение Депонентом причитающегося дохода в случае отсутствия (несвоевременного предоставления Депонентом) информации об изменении своих банковских реквизитов
За задержки в получении Депонентом доходов по ценным бумагам связанные с переводом средств после их списания с корреспондентского счета Депозитария (если Депозитарий надлежащим образом оформил платежные документы)

25.17. Депозитарий имеет право потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов и сведений, необходимых для осуществления Депонентом имущественных прав, закрепленных ценными бумагами.
25.18. В случае перечисления доходов Эмитентом / платежным агентом /депозитарием-корреспондентом непосредственно Депоненту получение информации о размерах дохода, сроках и порядке выплаты осуществляется Депонентом самостоятельно.

26. Сверка данных по ценным бумагам Депонента
26.1. Депозитарий и Депонент обязуются осуществлять сверку учетных данных о Ценных бумагах в порядке, предусмотренным настоящим разделом.
26.2. Депонент обязан при получении отчетного документа Депозитария провести сверку содержащихся в отчетном документе данных о виде, количестве и государственном регистрационном номере выпуска Ценных бумаг и других данных с данными собственного учета, в том числе по тем счетам депо Владельцев, которые он ведет, в срок не позднее следующего рабочего дня после получения отчетного документа.
26.3. В случае обнаружения каких-либо расхождений в учетных данных Депонент обязан в срок не позднее 3 (Трех) рабочих дней после получения отчетного документа направить в Депозитарий соответствующее уведомление. При этом неполучение Депозитарием такого уведомления в указанный срок свидетельствует об отсутствии расхождений в учетных данных Депонента и Депозитария.
26.4. В случае обнаружения ошибочного списания со Счета депо или зачисления на Счет депо Ценных бумаг Депозитарием, последний производит исправительные записи по счету депо, предоставив Депоненту (Попечителю) отчет о совершенных депозитарных операциях по Счету депо Депонента. При этом требования Депонента (Попечителя), предъявленные к Депозитарию, не могут являться основанием для признания ошибочным списания со Счета депо или зачисления на Счет депо Депонента Ценных бумаг в случае исполнения Депозитарием надлежащим образом оформленного Поручения этого Депонента (Попечителя), содержащего ошибки, допущенные со стороны Депонента (Попечителя) при составлении такого Поручения.

Глобальные операции

Глобальной операцией называется депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском Ценных бумаг. Инициатором глобальных операций, как правило, выступает Эмитент /регистратор по поручению Эмитента/ депозитарий-корреспондент.
Депозитарий может осуществлять следующие глобальные операции, в том числе, но не только:

27. Конвертация Ценных бумаг
27.1. Конвертация - операция, связанная с заменой (списанием и/или зачислением) на Счетах депо Ценных бумаг одного выпуска на Ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом и производящаяся по решению органа управления Эмитента.
27.2. Конвертация может осуществляться как в отношении Ценных бумаг одного Эмитента, эмитирующего Ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие Ценные бумаги этого Эмитента, так и в отношении Ценных бумаг различных Эмитентов, при проведении реорганизации Эмитентов (слияние, присоединение и т.п.). При этом возможна как обязательная конвертация Ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении Ценных бумаг, чьи владельцы высказали такое желание.
27.3. При конвертации по желанию Депонента Депозитарий вносит записи по счетам депо только этого Депонента в срок, определенный решением Эмитента, либо в течение трех дней со дня получения всех необходимых документов от реестродержателя либо от другого депозитария.
27.4. При конвертации всего выпуска Ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий проводит операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих Ценные бумаги этого выпуска на своих Счетах депо. Срок такой операции определяется Эмитентом.
Входящие документы:

решение Эмитента о проведении конвертации и зарегистрированное надлежащим образом решение о выпуске Ценных бумаг (проспект эмиссии) Эмитента;
письменное заявление владельца Ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему Ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации).
уведомление реестродержателя о проведенной операции конвертации Ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по счету депо Ностро Депозитария в депозитарии-корреспонденте.
служебное поручение

График исполнения:

определяется документами о конвертации

Исходящие документы:

отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента
выписка по счету депо

28. Дробление и консолидация Ценных бумаг.
28.1. Операция дробления (консолидации) - операция конвертации, связанная с необходимостью уменьшения (увеличения) номинала Ценных бумаг определенного выпуска Ценных бумаг, при которой все депонированные Ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в аналогичные Ценные бумаги этого Эмитента с новым номиналом.
Входящие документы:

решение о дроблении (консолидации) и зарегистрированное надлежащим образом решение о новом выпуске Ценных бумаг (проспект эмиссии) Эмитента.
уведомление регистратора о проведенной операции дробления/консолидации Ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчет о совершенной операции конвертации по счету депо Ностро Депозитария в депозитарии-корреспонденте.

График исполнения:

определяется документами о дроблении или консолидации

Исходящие документы:

отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента
выписка по счету депо

29. Аннулирование (погашение) Ценных бумаг
29.1. Операция аннулирования (погашения) Ценных бумаг – депозитарная операция по списанию Ценных бумаг аннулированного (погашенного) выпуска со Счетов депо Депонентов и прекращению обслуживания аннулированного (погашенного) выпуска в Депозитарии.
29.2. Аннулирование (погашение) Ценных бумаг производится в случаях:

ликвидации Эмитента
принятии Эмитентом решения об аннулировании или погашении Ценных бумаг (в том числе аннулирование конвертируемых Ценных бумаг)
принятии государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска Ценных бумаг несостоявшимся
признании в судебном порядке выпуска Ценных бумаг недействительным

Входящие документы:

отчет Эмитента или отчет регистратора по счету Номинального держателя Депозитария или отчет депозитария-корреспондента в котором открыт Счет депо Ностро Депозитария, подтверждающий осуществление операции погашения;
решение Эмитента;
документы, подтверждающие факт погашения Ценных бумаг Эмитентом;
поручение Депозитария.

График исполнения:

определяется документами об аннулировании (погашении)

Исходящие документы:

отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента;
выписка по счету депо

30. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных Ценных бумаг.
30.1. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных Ценных бумаг (далее- объединение выпусков) – депозитарная операция, при которой Депозитарий проводит действия, связанные с заменой на Счетах депо Ценных бумаг объединяемых выпусков на Ценные бумаги единого объединенного выпуска этого же Эмитента.
Входящие документы:

уведомление от регистратора или депозитария-корреспондента о проведении операции объединения выпусков Ценных бумаг

Исходящие документы:

отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента

выписка по счету депо

График исполнения:

получение уведомления об объединение выпусков – день «Т»
операция объединения не позднее дня «Т+3»
выдача Депоненту (попечителю) отчета о совершенных депозитарных операциях по счету депо и выписку по счету депо в день следующий за днем исполнения, но не позднее дня «Т+4»

30.2. При проведении операции объединения выпусков Ценных бумаг Депозитарий обязан провести сверку количества Ценных бумаг Эмитента, указанного в уведомлении об объединении выпусков, с количеством Ценных бумаг Эмитента, учитываемых на Счете депо.
30.3. Депозитарий осуществляет проведение операции объединения таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета на Счетах депо Депонентов информацию об учете Ценных бумаг и операциях с ними до проведения операции объединения выпусков.

31. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных Ценных бумаг.
31.1. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных Ценных бумаг (далее- аннулирование кода дополнительного выпуска) – депозитарная операция, при которой Депозитарий производит внесение в анкету ценной бумаги записи об аннулировании кода дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным.
Входящие документы:

уведомление от регистратора или головного депозитария о проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска

Исходящие документы:

отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента
выписка по счету депо

График исполнения:

получение уведомления об аннулировании кода дополнительного выпуска – день «Т»
операция аннулирования не позднее дня «Т+3»
выдача Депоненту (попечителю) отчета о совершенных депозитарных операциях по счету депо и выписки по счету депо в день следующий за днем исполнения, но не позднее дня «Т+4»

31.2. При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска Ценных бумаг Депозитарий обязан провести сверку количества Ценных бумаг Эмитента, указанного в уведомлении об аннулировании кода дополнительного выпуска, с количеством Ценных бумаг Эмитента, учитываемых на Счетах депо.
31.3. Депозитарий осуществляет проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета на Счетах депо Депонентов информацию об учете Ценных бумаг и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

32. Служебные Депозитарные операции
32.1. Служебные Депозитарные операции осуществляются в целях приведения данных депозитарного учета Депозитария в соответствие с данными реестродержателя или депозитария-корреспондента в случае обнаружения такого несоответствия.
32.2. Распоряжение на проведение служебных Депозитарных операций подписывается Начальником Депозитария.
32.3 Депозитарий осуществляет следующие служебные операции:

Исправительные – заключающиеся в изменении остатков Ценных бумаг на Счетах депо мест хранения в корреспонденции со счетами депо Депонентов. При совершении такой операции по счету депо Депонента плата за ее совершение с Депонента не взимается.
Операция, обратная ранее исполненной Депозитарием неверной операции, изменяющая остатки Ценных бумаг на лицевых Счетах депо Депонентов. При совершении такой операции по счету депо Депонента плата за ее совершение с Депонента не взимается, если только причиной повлекшей за собой необходимость совершения обратной операции, не явились неверные действия Депонента.
Операции, изменяющие остатки Ценных бумаг на Счетах депо в корреспонденции со счетом депо «Ценные бумаги, владельцы которых не установлены» (зачисление на Счет депо «Ценные бумаги, владельцы которых не установлены» или возврат Ценных бумаг с вышеуказанного счета)

32.4. По результатам совершенных служебных Депозитарных операций, затрагивающих Счет Депонента, Депоненту направляется отчет об исполнении операции.
32.5.Исправления, не связанные с изменением остатков Ценных бумаг по счетам депо, осуществляются Депозитарием в соответствии с положениями внутренних документов Депозитария.

33. Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности
33.1. Депозитарий вправе по договору с Депонентом оказывать ему сопутствующие услуги, в том числе, но не только:

Ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов Депонентов, предназначенных для расчетов по операциям с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам.
Проверку сертификатов Ценных бумаг на подлинность.
Инкассацию и перевозку сертификатов Ценных бумаг.
В соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов Ценных бумаг, отделение и погашение купонов.
По поручению владельца представление его интересов на общих собраниях акционеров.
Предоставление Депонентам сведений о Ценных бумагах, объявленных недействительными и/или похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп-листы Эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка Ценных бумаг.
Отслеживание корпоративных действий Эмитента, информирование Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях.
Предоставление Депонентам имеющихся у Депозитария сведений об Эмитентах, в том числе сведений о состоянии Эмитента.
Предоставление Депонентам сведений о состоянии рынка Ценных бумаг.
Организация инвестиционного и налогового консультирования, предоставление Депонентам сведений о российской и международной системах регистрации прав на Ценные бумаги и консультаций по правилам работы этих систем.
Оказание иных не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением Счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

33.2. Депонент обязан оплатить сопутствующие услуги Депозитария в соответствии с тарифами Депозитария или условиями договора и возместить Депозитарию расходы, понесенные им в результате привлечения третьих лиц при проведении операций и оказании сопутствующих услуг по поручению Депонента.

ГЛАВА 3. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ

1. Порядок предъявления претензий и разрешение споров
1.1. При возникновении у Депонента Счета депо претензий к Депозитарию, связанных с правильностью, качеством и срокам его обслуживания, а также с взаиморасчетами, Депонент вправе обратиться в Банк, изложив претензию устно или письменно.
1.2. Депозитарий, получив претензию, предпринимает все меры по скорейшему выявлению и устранению всех недостатков и ошибок, допущенных при исполнении поручений или при взаиморасчетах.
1.3. В случае письменного оформления претензии подписываются уполномоченным лицом Депонента (Попечителя), заявляющего претензию. Претензии по исполненной депозитарной операции принимаются Депозитарием в течение трех рабочих дней после предоставления отчета о проведенной операции. Отчет Депозитария, предоставленный Депоненту, считается подтвержденным Депонентом, если в течение указанного срока Депонент не заявил Депозитарию претензию.
1.4. В претензии указываются: требования заявителя; сумма претензии и обоснованный ее расчет, если претензия подлежит денежной оценке; обстоятельства, на которых основываются требования и доказательства со ссылкой на соответствующие нормативные акты и депозитарный договор; документы и иные сведения, необходимые для урегулирования спора.
1.5. К претензии прилагаются копии документов, подтверждающих предъявленные заявителем требования, заверенные подписью уполномоченного лица Депонента (Попечителя), заявляющего претензию.
1.6. Претензия, а также ответ на претензию направляются с использованием средств связи, фиксирующих дату ее направления, либо вручается под расписку.
1.7. Официальными документами Депозитария при рассмотрении претензий являются:

Настоящий Регламент
Депозитарные Договоры (договоры Счета депо) между Депозитарием и Депонентом, Депозитарием и Попечителем Счета депо и другие соглашения и договоры при их наличии
Поручения, Запросы Депонента или Попечителя Счета депо с отметками Депозитария
Счета на оплату услуг Депозитария
Отчеты Депозитария о совершенных операциях
Другие документы

1.8. Стороны вправе потребовать друг у друга любые первичные документы (или их копии), подтверждающие факты подачи поручений в Депозитарий, получения поручений Депозитарием, копии отчетов, высланных Депозитарием Депоненту или наоборот, а также других документов, необходимых им для выяснения причины и устранения обнаруженных расхождений.
1.9. Претензия рассматривается, направляется ответ на претензию как правило в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня ее получения.
1.10. Ответ на претензию предоставляется в письменной форме, подписывается уполномоченным лицом Стороны.
1.11. В ответе на претензию указывается:

в случае полного или частичного удовлетворения претензии – способ удовлетворения претензии и срок, который не может быть более 30 (тридцати) календарных дней с момента предоставления ответа на претензию
в случае полного или частичного отказа удовлетворения претензии – мотивы отказа со ссылкой на соответствующие пункты нормативных актов и/или настоящего Регламента, доказательства, обосновывающие отказ
перечень прилагаемых к ответу на претензию документов

1.12. В случае невозможности досудебного урегулирования претензий и споров они разрешаются в порядке установленном в Договоре или законодательстве Российской Федерации порядке.

2. Конфиденциальность
2.1. Депозитарий гарантирует Депоненту конфиденциальность сведений о проведенных Депозитарных операциях и состоянии Счетов депо.
2.2. Конфиденциальными являются следующие сведения:

депозитарные операции Депонента
состояние Счета депо Депонента
состояние анкеты Депонента
сведения о фактах и содержании заключенных Депозитарием договоров и дополнительных соглашений
сведения о фактах проведения, содержания и участниках переговоров
иные сведения, ставшие известным Депозитарию в связи с осуществлением им Депозитарной деятельности.

2.3. Информацию о состоянии Счета депо, проводимых операциях, а также иная информация о Депоненте предоставляется только самому Депоненту, указанному им уполномоченному лицу, Эмитентам, аудиторам, а также государственным органам, уполномоченным действующим законодательством Российской Федерации и запрашивающим эти сведения в рамках своей компетенции.
2.4. Конфиденциальной информацией не является:

документы, описывающие общие условия Депозитарной деятельности
перечень видов Ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии
тарифы Депозитария
статистические и отчетные сведения о суммарном количестве Счетов депо, видов Счетов депо и суммарном количестве учитываемых на них Ценных бумаг, числе Депозитарных операций за определенный период времени
список депозитариев-корреспондентов
иные сведения о Депозитарной деятельности, не содержащие информацию о конкретных Депонентах и заключенных ими договорах.

3. Оплата услуг Депозитария
3.1. Депонент оплачивает услуги Депозитария согласно тарифам, указанным в Приложении 16 к Регламенту, либо по дополнительным расценкам на основании отдельных соглашений с Депонентом. Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменять тарифы, предварительно за десять календарных дней уведомив об этом Депонента.
3.2. Оплата услуг Депозитария производится Депонентом в течение пяти рабочих дней с даты выставления счета. Счет за депозитарные услуги выставляется в течение 10 (Десяти) рабочих дней, следующих за последним днем оплачиваемого периода. В случае неоплаты комиссии Депозитарий вправе приостановить все операции по Счету депо Депонента до полного погашения задолженности со стороны Депонента.
3.3. В случае неоплаты Депонентом комиссий за услуги Депозитария по истечении пяти рабочих дней с даты выставления счета Депоненту, Депозитарий вправе безакцептно списать соответствующие суммы комиссий с любых счетов, открытых на имя Депонента в Банке, без предварительного согласования или уведомления Депонента, в независимости от того, предусмотрено ли подобное право в соответствующем Депозитарном договоре, заключенном Депонентом с Депозитарием. Предусмотренные настоящим пунктом правила распространяются также на суммы фактических затрат Депозитария, подлежащие компенсации Депонентом в соответствии с пунктами 3.4. и 3.5. настоящей Главы, а также пунктом 33.2.
3.4. Фактические затраты, связанные с исполнением Поручения Депонента, возмещаются по факту произведения Депозитарием соответствующих затрат, включающих в себя (если иное не предусмотрено тарифом):

накладные расходы, в том числе транспортные расходы и расходы на командировки сотрудников по нормам, установленным Депозитарием;
расходы на оплату услуг сторонних организаций, в том числе регистраторов и депозитариев Ценных бумаг, трансфер-агентов по перерегистрации.

3.5. При возмещении фактических затрат, суммы расходов (затрат) могут быть увеличены Депозитарием на сумму применяемых налогов.

3.6. Средняя стоимость Ценных бумаг рассчитывается как сумма остатков по каждому выпуску Ценных бумаг на каждый день квартала, включая выходные и праздничные дни. Полученная сумма делится на фактическое количество дней в квартале и умножается на среднюю цену за этот квартал. Под средней ценой облигаций и прочих долговых обязательств понимается их номинальная стоимость. Средняя цена акций за квартал рассчитывается как среднее арифметическое средневзвешенных цен (оценки) по итогам торгов в Секции фондового рынка ММВБ за соответствующий рабочий день. При отсутствии таких данных средняя цена акций рассчитывается как среднее арифметическое имеющихся цен из следующих источников в порядке приоритетности:

данные других лицензированных организаторов торговли;
цены, определяемые Депозитарием на основании имеющихся данных о конъюнктуре рынка.

4. Порядок внесения изменений в Регламент
4.1. Депозитарий вправе изменять настоящий Регламент, включая приложения к нему, в одностороннем порядке.
4.2. В случае изменения настоящего Регламента Депозитарий обязан в письменной форме уведомить Депонента в срок не позднее, чем за десять календарных дней до вступления в силу изменений.
4.3. Информация обо всех изменениях в документации и работе Депозитария может размещаться на сайте ООО КБ «Альба Альянс» по адресу http://www.alal.ru